最近一段時間，監(jiān)管部門在公募基金領(lǐng)域展開的“捕鼠”行動開始向私募領(lǐng)域擴散。5月12日有消息稱著名私募澤熙因在東方鋯業(yè)資產(chǎn)重組停牌前的交易而遭到調(diào)查。隨后，有澤熙內(nèi)部人士進行澄清，表示并未見到監(jiān)管部門的人員，而且對東方鋯業(yè)的投資也沒有問題。但直到目前為止，還沒有權(quán)威渠道的消息對上述事件作出解釋。有消息靈通人士向記者透露，最近監(jiān)管部門對基金行業(yè)的嚴格檢查并非個案，公募基金早已是風(fēng)聲鶴唳，如今調(diào)查的目標開始轉(zhuǎn)向私募，甚至包括王亞偉旗下產(chǎn)品因“闖紅燈”而遭到約談。據(jù)悉，王亞偉管理的昀灃證券投資集合資金信托計劃在南風(fēng)股份的交易中存在瑕疵，不久前被監(jiān)管部門約談。

昀灃信托“潛伏”南風(fēng)股份資產(chǎn)重組

2013年11月25日，南風(fēng)股份發(fā)布公告，宣布正在籌劃重大資產(chǎn)重組并開始停牌。2013年12月31日，南風(fēng)股份發(fā)布簡式權(quán)益變動報告書，同時發(fā)布的還有“擬以現(xiàn)金及發(fā)行股份購買中興能源裝備股份有限公司資產(chǎn)”等事宜的系列相關(guān)文件。

資產(chǎn)重組方案顯示，南風(fēng)股份擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，向仇云龍等22名中興裝備股東購買中興裝備100%股份，并由南風(fēng)股份（含子公司）向標的公司增資，同時擬向不超過十名其他特定投資者發(fā)行股份募集配套資金，募集資金總額不超過4億元。

重組方案認為，南風(fēng)股份擬收購的資產(chǎn)——中興裝備具有廣闊的市場空間和領(lǐng)先的行業(yè)地位。據(jù)悉，中興裝備主要為石化、核電、新興化工等能源工程重要裝置提供特種管件，是國家大型石化及核電工程重要裝置不可缺少的關(guān)鍵部件。中興裝備所從事的能源工程特種管件行業(yè)是國家產(chǎn)業(yè)政策重點鼓勵發(fā)展的行業(yè)，屬于高端能源裝備制造業(yè)范疇。

重組方案發(fā)布后，南風(fēng)股份股價一路震蕩上漲，截至今年3月底的高位，從重組方案發(fā)布以來的股價漲幅近40%。南風(fēng)股份的股東名冊顯示，2013年12月31日，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托－昀灃證券投資集合資金信托計劃赫然在列，持股量為178.21萬股，按當時的市價計算涉及資金近6000萬元。而在此之前的三季報股東名冊當中，昀灃信托并未上榜。今年一季報，昀灃信托產(chǎn)品持持股量上升至190.01萬股，較2013年末有小幅加倉。

值得注意的是，在停牌前的11月20日，南風(fēng)股份漲停。當天的深交所公開信息顯示，國信證券深圳紅嶺中路證券營業(yè)席位買入金額高達近4000萬元。而公開信息顯示，王亞偉旗下的昀灃信托產(chǎn)品交易券商席位正是國信紅嶺中路。

精準“踩點”引發(fā)監(jiān)管關(guān)注 被約談后南風(fēng)股價暴跌

據(jù)消息人士透露，昀灃信托在南風(fēng)股份資產(chǎn)重組停牌前的交易行為存在瑕疵，涉嫌“闖紅燈”。隨后，相關(guān)交易行為引起監(jiān)管部門關(guān)注，今年4月中旬，王亞偉方面被監(jiān)管部門約談，4月18日，南風(fēng)股份在開盤沒有明顯異動的情況下于早上10點半以后快速跳水。中午，該股股價已被打至跌停板。午后，盡管有稀疏的買盤，但股價當日再未打開跌停。

有分析人士表示，雖然在進入時點上極為精準，但目前還不能輕易將該筆交易界定為內(nèi)幕交易。據(jù)介紹，很多機構(gòu)投資者在長期的調(diào)研過程當中，確實能夠?qū)σ恍┥鲜泄镜陌l(fā)展思路乃至資本運作的大方向有一個清晰的了解。因此，僅憑買入后就碰到停牌，還不能斷定昀灃信托產(chǎn)品已經(jīng)違規(guī)。不過，事態(tài)未來會如何演變，還要看監(jiān)管部門下一步的調(diào)查思路。

記者嘗試聯(lián)系昀灃信托方面，但截止記者發(fā)稿，未能取得有效聯(lián)系。

基金圈風(fēng)聲鶴唳 傳已鎖定多家公司50人名單

最近，基金行業(yè)掀起一波“打鼠潮”，且力度空前。滬上一家大型基金公司副總坦言，雖然打擊“老鼠倉”的行動一直不斷，但連續(xù)打擊如此之多，涉及面如此之廣，實屬首次。該人士認為：“證監(jiān)會這次絕不只是抓一兩個就罷休的，接下來有得好看了?！?/p>

5月9日下午，證監(jiān)會通報三起資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員涉嫌利用未公開信息交易股票的案件。這三起案件分別為曾就職于嘉實、上投摩根、光大保德信和平安資管的基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。根據(jù)最新消息，5月7日，上海證監(jiān)局對興業(yè)全球進行了一次突擊檢查，知情人士稱，此次證監(jiān)局檢查約談了當日在公司的所有基金經(jīng)理，并且調(diào)查了基金經(jīng)理的電腦。海富通有包括黃春雨、陳靜在內(nèi)的5位基金經(jīng)理被卷入“老鼠倉”傳聞。但到目前為止，并非所有人都有問題?！拔衣犝f只有1到2個確定，其他只是約談?！鄙虾Ｒ患一鸸緝?nèi)部人士透露。資料顯示，海富通基金五一節(jié)前同時發(fā)布了四則基金經(jīng)理變更公告，其中基金經(jīng)理黃春雨離任。而去年年底，海富通更是多只基金經(jīng)歷了人事變動。此外，業(yè)內(nèi)人士表示，牟旭東和歐寶林等人已被立案偵查。

周一傳來的消息稱，目前經(jīng)偵隊手上存有一份涉嫌老鼠倉大名單，監(jiān)管部門可能會先進行大量的外圍調(diào)查，一旦獲取證據(jù)，便開始行動，而在這一系列的過程中，基金公司可能也并不知情。