據(jù)大公網(wǎng)報(bào)道，阿里遭美國(guó)多家律師行群起策動(dòng)集體訴訟一事，引起美國(guó)當(dāng)局的高度關(guān)注。美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）日前來(lái)函向阿里巴巴集團(tuán)要求交代更多資料。阿里巴巴回應(yīng)稱，正配合SEC的要求，并認(rèn)為SEC致函并不代表集團(tuán)存有錯(cuò)誤或違法行為。

國(guó)家工商總局上月發(fā)布針對(duì)阿里打假不足的《白皮書(shū)》會(huì)議紀(jì)錄，成為多家美國(guó)律師行的把柄，《彭博》日前更報(bào)道，已有個(gè)別律師事務(wù)所正式向紐約聯(lián)邦法院入稟，狀告阿里巴巴及主席馬云等管理層違反證券法。

主動(dòng)披露事件免流言

事件引起市場(chǎng)關(guān)注，一旦法院接納訴訟，阿里巴巴今后將面對(duì)一連串集體訴訟，長(zhǎng)達(dá)數(shù)年司法程序，既對(duì)其財(cái)政難免帶來(lái)負(fù)擔(dān)，亦對(duì)其今后業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)成不明朗因素，而最壞的情況是倘若被判敗訴，便需要支付高昂的索償費(fèi)用。有見(jiàn)及此，美國(guó)SEC已正式介入了解事件。

據(jù)阿里巴巴披露，集團(tuán)最近收到SEC信件，詢問(wèn)阿里與工商總局之間互動(dòng)，以及其他相關(guān)事項(xiàng)的背景情況與信息。集團(tuán)目前正配合SEC的這一需求。集團(tuán)強(qiáng)調(diào)，阿里并沒(méi)有義務(wù)披露收到這份信件，但是選擇主動(dòng)披露SEC要求，因?yàn)榧瘓F(tuán)重視對(duì)投資者保持開(kāi)放，也感到披露此事能夠幫助避免錯(cuò)誤的流言和猜測(cè)。

集團(tuán)強(qiáng)調(diào)，一直致力于保持和各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開(kāi)、透明以及合作的關(guān)系，并期待?建設(shè)性的對(duì)話。阿里巴巴并引述SEC文件所指，“這份信件不應(yīng)被解讀為阿里巴巴集團(tuán)曾有任何錯(cuò)誤或任何違反證券法律的行為?！笔聦?shí)上，SEC經(jīng)常采用致信上市公司或者擬上市公司的方式，詢問(wèn)上市、并購(gòu)、投資等公司重大事項(xiàng)的信息和資料。SEC網(wǎng)站上還刊登有此類(lèi)信件的模板。對(duì)于阿里主動(dòng)向外披露被SEC調(diào)查，外電引述SEC發(fā)言人拒作評(píng)論。

2014年阿里豐收之年

面對(duì)這次風(fēng)波以及集體訴訟，在阿里看來(lái)其實(shí)已成為讓世界了解自己的一次良好機(jī)會(huì)。在昨天的員工信中，馬云請(qǐng)阿里人放心：“我們會(huì)堅(jiān)持客觀，透明，誠(chéng)信的原則處理好。事實(shí)上這也是讓世界進(jìn)一步了解我們的良好機(jī)會(huì)?！?/p>

馬云進(jìn)一步說(shuō)，“既然上市成為公眾公司，我們就一定不可避免的遇上這樣的問(wèn)題，船越大，風(fēng)越大，阻力越大，責(zé)任越大。我們要習(xí)慣這類(lèi)‘被質(zhì)疑’的常態(tài)，去積極正面透明的面對(duì)。”

2014年可謂阿里巴巴豐收之年，不但在海外市場(chǎng)進(jìn)行多項(xiàng)并購(gòu)及投資，旗下支付寶與多個(gè)市場(chǎng)的電商合作，正式全方面拓展國(guó)際市場(chǎng)，而集團(tuán)在美國(guó)上市，更是其打進(jìn)國(guó)際階梯重要一環(huán)，與雅虎、谷歌、臉譜、亞馬遜等國(guó)際電商巨頭直接較量。然而，一切順風(fēng)順?biāo)H，工商總局上月發(fā)表一份阿里巴巴行政指導(dǎo)白皮書(shū)，將淘寶一直面對(duì)的假貨問(wèn)題，提升至中央部門(mén)?手討論的水平。

事件引起外界關(guān)注，并觸發(fā)一眾美國(guó)專(zhuān)打“集體訴訟”官司的律師行搵?數(shù)。雖然工商總局其后澄清該文件只屬會(huì)議紀(jì)錄，并非具法律效力文件，但律師行仍以此作理?yè)?jù)，召集投資者控告阿里上市時(shí)未有充分披露風(fēng)險(xiǎn)。

市值兩周蒸發(fā)3000億

面對(duì)美國(guó)律師行窮追猛打，加上SEC正式介入事件，阿里股價(jià)從上月底爆出《白皮書(shū)》前約105美元左右，下跌至收?qǐng)?bào)89.05美元，短短兩周股價(jià)已跌15%，市值累計(jì)蒸發(fā)390億美元（約3000億港元）。有證券界人士指出，SEC的介入為起訴事件增添不明朗因素，致函阿里表面可能是例行公事，但若阿里答覆未能令當(dāng)局滿意，有機(jī)會(huì)將行動(dòng)升級(jí)，包括SEC有權(quán)勒令阿里巴巴停牌，作出詳細(xì)交代。

阿里主動(dòng)披露SEC通信一事：SEC未指阿里有過(guò)錯(cuò)

北京時(shí)間2月14日，阿里巴巴集團(tuán)主動(dòng)披露，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）近日就阿里與工商總局互動(dòng)一事，致信阿里巴巴，詢問(wèn)關(guān)于此事的背景情況和其他信息。信中明確表示，此來(lái)信不應(yīng)該被解讀為阿里巴巴曾有任何錯(cuò)誤，或任何違反證券法律的行為。

阿里巴巴聲明指出，公司本沒(méi)有義務(wù)披露收到這份信件，披露是因?yàn)橹匾晫?duì)投資者保持開(kāi)放，同時(shí)避免流言和猜測(cè)。阿里會(huì)繼續(xù)與各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持公開(kāi)、透明以及合作的對(duì)話，配合美國(guó)SEC需求，并期待建設(shè)性對(duì)話。

這次風(fēng)波以及集體訴訟，在阿里看來(lái)其實(shí)已成為讓世界了解自己的一次良好機(jī)會(huì)。在昨天的員工信中，馬云請(qǐng)阿里人放心：“我們會(huì)堅(jiān)持客觀，透明，誠(chéng)信的原則處理好。事實(shí)上這也是讓世界進(jìn)一步了解我們的良好機(jī)會(huì)?！瘪R云進(jìn)一步說(shuō)，“既然上市成為公眾公司，我們就一定不可避免的遇上這樣的問(wèn)題，船越大，風(fēng)越大，阻力越大，責(zé)任越大。我們要習(xí)慣這類(lèi)“被責(zé)疑”的常態(tài)，去積極正面透明的面對(duì)?！?/p>

而此前在1月29日的財(cái)報(bào)會(huì)議上，阿里副主席蔡崇信已經(jīng)向投資者詳細(xì)闡釋了與工商互動(dòng)的時(shí)間線和前因后果，并闡述阿里的價(jià)值觀，以及在打擊假貨上的零容忍態(tài)度和一系列措施。資深律師Ronald Barusch在《華爾街日?qǐng)?bào)》撰文指出，由于阿里披露完備，并且工商事件時(shí)間線清楚，即便按照美國(guó)法律企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的門(mén)檻很低，此次阿里巴巴也無(wú)需擔(dān)責(zé)。

據(jù)了解，SEC常常采用致信上市公司或者擬上市公司的方式，詢問(wèn)上市，并購(gòu)，投資等公司重大事項(xiàng)的信息和資料。SEC網(wǎng)站上還刊登有此類(lèi)信件的模板。

阿里巴巴集團(tuán)聲明全文如下：

阿里巴巴集團(tuán)就阿里與美國(guó)證券交易委員會(huì)通信一事的聲明

阿里巴巴集團(tuán)最近收到了美國(guó)證券交易委員會(huì)信件，詢問(wèn)我們與中國(guó)國(guó)家工商總局之間互動(dòng)及其它相關(guān)事項(xiàng)的背景情況和其他信息。我們正配合SEC的這一需求。

阿里巴巴集團(tuán)并沒(méi)有義務(wù)公披露收到這份信件。但是，我們選擇了主動(dòng)披露這一需求，這是因?yàn)槲覀冎匾晫?duì)投資者保持開(kāi)放，也感到披露此事能夠幫助避免錯(cuò)誤的流言和猜測(cè)。SEC來(lái)信中表示，這份信件不應(yīng)被解讀為阿里巴巴曾有任何錯(cuò)誤或任何違反證券法律的行為。我們一直致力于保持和各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開(kāi)、透明以及合作的關(guān)系，并期待著建設(shè)性的對(duì)話。