本期主廚:朱寶琛

主料:證監(jiān)法網(wǎng)行動

輔料:常規(guī)打擊證券違法違規(guī)行為

味道:辛辣

■本報記者 朱寶琛

對于違法違規(guī)的查處，證監(jiān)會從來沒有手軟。特別是今年開展的“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”，更是彰顯出監(jiān)管部門肅清證券市場“毒瘤”的決心和穩(wěn)定市場、修復市場、建設(shè)市場的信心。

通過梳理證監(jiān)會今年以來公布的一系列案件，我們不難發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會的證券執(zhí)法思路正經(jīng)歷了四個方面的轉(zhuǎn)變。

第一個轉(zhuǎn)變，是從打擊個案轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c遏制“類案”。這一點，從證監(jiān)會的“證監(jiān)法網(wǎng)”行動中公布的案件中可見一斑。

4月24日，證監(jiān)會部署了第一批集中打擊的案件，主要針對“并購重組過程中上市公司及并購對象的財務(wù)造假、舞弊行為”等五類違法行為。此后，證監(jiān)會又陸續(xù)公布了多批集中打擊的案件，如第二批針對的是新三板市場的10個相關(guān)案件，第三批針對的是六類市場操縱行為，第四批針對的是16起編造、傳播虛假或誤導性信息案件，第五批是針對10起信息披露違法違規(guī)案件……

同時，證監(jiān)會還對多起案件作出正式行政處罰決定，內(nèi)容涉及內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場、信息披露違法和編造傳播虛假信息等。

業(yè)內(nèi)人士表示，遏制“類案”給市場上各種類型的違規(guī)行為劃定了“監(jiān)管紅線”。誰要是碰了紅線，證監(jiān)會稽查部門就會調(diào)查，違規(guī)者就會受到處罰，起到了震懾作用。

第二個轉(zhuǎn)變，是從“被動等”轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r主動介入。此前，稽查局主要等待證券交易所等有關(guān)方面轉(zhuǎn)來線索，稽查局判定是否涉嫌違法違規(guī)，然后再啟動調(diào)查，是一個相對較被動的過程。隨著市場上違法行為的花樣翻新，稽查局開始主動對市場熱點、輿論焦點進行跟蹤、梳理、篩選，研判了多批覆蓋市場各層次、各主體、各類型違法違規(guī)案件，積極回應(yīng)市場和社會各方關(guān)注。

《證券日報》記者通過梳理后發(fā)現(xiàn)，今年以來，證監(jiān)會至少38次對違法違規(guī)行為進行通報，涉案主體多樣化，包括發(fā)行上市主體、中介機構(gòu)、公募資產(chǎn)管理機構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機構(gòu)、證監(jiān)會給予市場準入和業(yè)務(wù)許可的機構(gòu)、直接參與市場交易活動的社會主體、公司董監(jiān)高管和相關(guān)控股股東、實際控制人，證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)和中介機構(gòu)的從業(yè)人員、少數(shù)散戶和傳媒機構(gòu)等等，涉及市場參與各方。

第三個轉(zhuǎn)變，是稽查執(zhí)法從單兵作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合多部門協(xié)同執(zhí)法。

針對證券市場中違法違規(guī)易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢，證監(jiān)會的工作重心從審批逐漸向監(jiān)管轉(zhuǎn)移。至于稽查力量，則包括不同層次，稽查局、稽查總隊、36家證監(jiān)局、滬深專員辦近800名稽查人員。新機制下，稽查執(zhí)法的所有線索全部統(tǒng)一到稽查局并由稽查局部署，然后對案件調(diào)查何時進場、何時出調(diào)查結(jié)果統(tǒng)一步調(diào)，稽查資源科學分工，統(tǒng)一調(diào)度，執(zhí)法案件分類有計劃地推進，最終實現(xiàn)證監(jiān)會對相關(guān)熱點話題和案件的快速反應(yīng)。

除了內(nèi)部各個部門以及派出機構(gòu)、會管單位的聯(lián)合，證監(jiān)會還聯(lián)合公安部等部委對違法違規(guī)行為予以嚴厲打擊。

7月9日，針對近期境內(nèi)證券市場出現(xiàn)的異常波動，公安部會同中國證監(jiān)會進行分析研判，部署全國公安機關(guān)依法打擊證券期貨領(lǐng)域違法犯罪活動。

8月30日，針對近期少數(shù)網(wǎng)民圍繞股市波動等一些重大突發(fā)事件和國家重要活動在互聯(lián)網(wǎng)和微博、微信大肆編造傳播謠言的情況，公安部部署各地公安機關(guān)開展專項打擊整治行動。依法查處編造傳播謠言的違法犯罪人員197人，責成相關(guān)網(wǎng)站關(guān)停網(wǎng)絡(luò)賬號165個。

財富證券分析師趙歡對《證券日報》記者表示，證監(jiān)會、公安部聯(lián)手打擊違法違規(guī)行為，一方面是為了構(gòu)建一個良好的投資環(huán)境，另一方面，鏟除市場上的“毒瘤”也有利于投資者信心的樹立。

第四個轉(zhuǎn)變，就是從封閉式內(nèi)部執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌邮介_放執(zhí)法?！白C監(jiān)法網(wǎng)”專項行動以來，每一批案件都是在開完部署會的當天就對外宣布，告訴公眾稽查執(zhí)法打擊的是哪類案件，對市場違規(guī)各方形成威懾力。

日前，包括《證券日報》記者在內(nèi)的12家媒體，旁聽了11宗違法減持案的聽證會。這是證監(jiān)會首次大規(guī)模的對媒體開放聽證會。市場人士表示，這是證監(jiān)會踐行“三公原則”的重要體現(xiàn)，同時，也是面對證券市場發(fā)生異常波動形勢，從快、從嚴查處違法行為的一個重要表現(xiàn)。