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        海通證券回應理財產品遭核查:已處分責任人

        2013-04-24 13:29 來源:上海證券報

        對于此前上海證監(jiān)局對海通證券“一海通財”系列產品下發(fā)核查函一事,海通證券日前有了官方回應。

        昨日晚間,海通證券發(fā)布公告稱,2013年4月22日公司收到上海證監(jiān)局《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》(以下簡稱“決定”),主要內容為:“經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司發(fā)行的‘一海通財’系列產品系現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則未予明確的創(chuàng)新型產品,但你公司未按照《證券公司業(yè)務(產品)創(chuàng)新工作指引(試行)》的規(guī)定,向中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部履行創(chuàng)新產品方案報送義務。”

        針對決定提出的問題,海通證券表示高度重視,于第一時間積極組織整改,完善相關工作程序,并對相關責任人進行了責任追究和處分,并將按照中國證監(jiān)會的要求繼續(xù)推進創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展,同時嚴格遵守相關監(jiān)管規(guī)定,嚴格履行報送義務。

        編輯: 標簽: 海通證券
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