5月10日，平安證券在深圳宣布設(shè)立“萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)補(bǔ)償基金”），用以補(bǔ)償因萬(wàn)福生科造假案而蒙受損失的投資者，這是A股首只機(jī)構(gòu)專項(xiàng)補(bǔ)償基金。自此，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”）及各有關(guān)券商共同展開了這項(xiàng)切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益的工作。

中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“銀河證券”）為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全面做好本次因萬(wàn)福生科虛假陳述事件而受到損失投資者的服務(wù)工作，從公司總部到各分支機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)通知的要求，全面部署、并積極配合專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償工作組做好適格投資者服務(wù)工作。目前各項(xiàng)工作仍在穩(wěn)步推進(jìn)過(guò)程中。從本次專項(xiàng)補(bǔ)償基金的設(shè)立、配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、補(bǔ)償工作組實(shí)施協(xié)助工作以及為投資者提供服務(wù)的過(guò)程中，銀河證券對(duì)于引導(dǎo)投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，樹立正確的投資理念及依法維護(hù)自身合法權(quán)益有了更深刻的體會(huì)。

一、萬(wàn)福生科事件投資者利益補(bǔ)償方案是一個(gè)創(chuàng)新，最終將使市場(chǎng)走向公平與健康

隨著3億元專項(xiàng)補(bǔ)償基金的設(shè)立,中國(guó)資本市場(chǎng)開創(chuàng)了投資者損失先行補(bǔ)償?shù)南群?。平安證券作為萬(wàn)福生科首次公開發(fā)行并上市的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商，為維護(hù)投資者利益，切實(shí)承擔(dān)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，出資3億元人民幣設(shè)立專項(xiàng)補(bǔ)償基金，采取“先償后追”模式，即平安證券先以基金財(cái)產(chǎn)償付符合條件的投資者，然后通過(guò)法律途徑向萬(wàn)福生科虛假陳述的主要責(zé)任方及連帶責(zé)任方追償。

專項(xiàng)補(bǔ)償基金屬于法律途徑之外的一種選擇，未接受補(bǔ)償?shù)耐顿Y者，均可以向法院提起訴訟，追償相關(guān)責(zé)任方。但現(xiàn)實(shí)中此類民事訴訟往往存在耗時(shí)長(zhǎng)、成本高、舉證繁瑣等諸多因素，最終獲得賠償?shù)耐顿Y者比例不高。此次平安證券設(shè)立專項(xiàng)補(bǔ)償基金，正是在司法解決途徑以外，為投資者提供一個(gè)相對(duì)更為快速、便捷的可選方式。

二、證券行業(yè)自律組織高度重視本次投資者服務(wù)工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

為協(xié)調(diào)各方機(jī)構(gòu)共同做好投資者利益補(bǔ)償工作，5月9日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭成立了協(xié)調(diào)小組，以切實(shí)保證符合專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償條件的適格投資者順利得到補(bǔ)償，為本次補(bǔ)償工作的實(shí)施提供了有效的協(xié)調(diào)、溝通保障。自5月10日保護(hù)基金公司發(fā)布《關(guān)于萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金的管理人公告》，繼而中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金適格投資者服務(wù)工作的通知》，以及深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司分別下發(fā)關(guān)于做好萬(wàn)福生科投資者利益補(bǔ)償事項(xiàng)實(shí)施工作及技術(shù)準(zhǔn)備有關(guān)事項(xiàng)的通知，體現(xiàn)了證券行業(yè)自律組織對(duì)本次萬(wàn)福生科補(bǔ)償專項(xiàng)基金順利實(shí)施補(bǔ)償工作的高度重視。

三、銀河證券積極配合開展適格投資者服務(wù)工作，全面動(dòng)員組織分支機(jī)構(gòu)采取有效措施確保適格投資者權(quán)益

為切實(shí)做好本次關(guān)于萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金賠付的客戶服務(wù)工作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，使符合專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償條件的適格投資者順利得到補(bǔ)償，公司總部按步驟、分階段、有針對(duì)性地開展投資者服務(wù)工作：

（一）全面動(dòng)員、組織各分支機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)有關(guān)專項(xiàng)補(bǔ)償基金基本情況

自5月10日開始，公司先后5次下發(fā)有關(guān)萬(wàn)福生科補(bǔ)償專項(xiàng)基金相關(guān)事項(xiàng)的通知，統(tǒng)一組織各分支機(jī)構(gòu)全面了解、學(xué)習(xí)有關(guān)補(bǔ)償基金設(shè)立的“基本情況、補(bǔ)償對(duì)象范圍、補(bǔ)償金額的計(jì)算方法以及支付補(bǔ)償資金的基本流程”等事項(xiàng)。為專項(xiàng)補(bǔ)償基金賠付的客戶服務(wù)工作做好充分準(zhǔn)備。

（二）組織實(shí)施篩選符合專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償條件的客戶名單，并對(duì)客戶逐一聯(lián)系，做好相關(guān)公告內(nèi)容的通知、提示工作

1.針對(duì)專項(xiàng)補(bǔ)償基金公示的補(bǔ)償范圍，要求各分支機(jī)構(gòu)根據(jù)條件進(jìn)行客戶篩選工作，并著手開始首輪聯(lián)系客戶工作，通過(guò)電話、短信等有效方式提示客戶關(guān)注專項(xiàng)補(bǔ)償基金的設(shè)立以及相關(guān)公告內(nèi)容，并做好與客戶溝通、提示過(guò)程的記錄留痕工作。

2.要求各分支機(jī)構(gòu)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)地顯著位置張貼有關(guān)專項(xiàng)補(bǔ)償基金的相關(guān)公告、并公示專項(xiàng)補(bǔ)償基金信息的查詢渠道（包括基金網(wǎng)站、熱線電話、電子郵箱及通信地址等）及深圳證券交易所投資者咨詢熱線電話等信息。

3.公司總部通過(guò)公司網(wǎng)站，網(wǎng)上交易客戶端彈窗方式同步發(fā)布萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金公告的鏈接地址，通知適格投資者關(guān)注有關(guān)專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償事宜，做好投資者提示服務(wù)。

（三）根據(jù)補(bǔ)償工作組提供的適格投資者名單，通過(guò)公司呼叫中心對(duì)全部適格投資者進(jìn)行統(tǒng)一外呼聯(lián)系，并由各分支機(jī)構(gòu)針對(duì)個(gè)別情況做好后續(xù)客戶服務(wù)工作

1.為做好對(duì)適格投資者服務(wù)工作，5月27日由公司呼叫中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)適格投資者進(jìn)行電話聯(lián)系，提示客戶關(guān)注專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償相關(guān)事項(xiàng)以及按照補(bǔ)償流程進(jìn)行操作的要點(diǎn)，當(dāng)日完成了全部適格投資者聯(lián)系的首輪外呼工作。

2.根據(jù)統(tǒng)一外呼結(jié)果，公司總部將客戶“拒接”或“聯(lián)系方式無(wú)效”而無(wú)法聯(lián)絡(luò)客戶本人的客戶名單通知所屬營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的聯(lián)系提示工作。并對(duì)聯(lián)系時(shí)間、方式做好記錄留痕。同時(shí)，如適格投資者對(duì)于補(bǔ)償流程操作要點(diǎn)不清楚，由客戶所屬營(yíng)業(yè)部安排專人負(fù)責(zé)對(duì)其提供具體操作提示服務(wù)。

（四）為確保適格投資者順利得到補(bǔ)償，有針對(duì)性開展適格投資者服務(wù)工作

根據(jù)專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站提供的“適格投資者信息查詢與反饋”功能，公司總部將每名適格投資者聯(lián)絡(luò)的具體情況已逐一完成錄入。同時(shí)根據(jù)適格投資者的決策情況有針對(duì)性地做好客戶服務(wù)與提示工作。

目前，除因客戶聯(lián)絡(luò)方式不對(duì)而導(dǎo)致無(wú)法聯(lián)系的客戶外，我公司已完成了對(duì)全部適格投資者進(jìn)行聯(lián)系確認(rèn)的工作。對(duì)于已聯(lián)系上的客戶，我們分別根據(jù)其在網(wǎng)站注冊(cè)、簽署和解承諾函等狀態(tài)，有計(jì)劃、有針對(duì)性地安排營(yíng)業(yè)部開展與客戶進(jìn)行溝通、操作服務(wù)提示等工作；對(duì)于未聯(lián)系上的客戶，我們將繼續(xù)通過(guò)多種方式與渠道進(jìn)行聯(lián)系，確保適格投資者能夠按照補(bǔ)償流程進(jìn)行操作，順利得到補(bǔ)償。

四、引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性的重要工作

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)萬(wàn)福生科造假上市以及中介失職而做出的嚴(yán)厲處罰，震動(dòng)了資本市場(chǎng)，平安證券的先行賠償方式給行業(yè)樹立了投資者保護(hù)的標(biāo)桿。我們認(rèn)為做好投資者教育與服務(wù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的重要工作，任重而道遠(yuǎn)。銀河證券將把做好投資者教育與服務(wù)工作作為公司經(jīng)營(yíng)管理不可分割的一部分，長(zhǎng)期不懈地堅(jiān)持下去，為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展而不斷努力。