證監(jiān)會通報楊治山內(nèi)幕交易和鄭拓老鼠倉案，其中鄭拓老鼠倉非法獲利1400余萬

證監(jiān)會稽查局昨日通報兩起內(nèi)幕交易案件，其中中信證券原電力行業(yè)分析師楊治山涉嫌漳澤電力內(nèi)幕交易案，目前已經(jīng)被公安機(jī)關(guān)刑事拘留，此外，證監(jiān)會亦指出交銀施羅德原明星基金經(jīng)理鄭拓涉老鼠倉，非法獲利1400余萬元。

楊治山被查倉皇出貨

證監(jiān)會通報指出，2011年3月山西省同意漳澤電力與大同煤礦會商煤電聯(lián)營，4月份漳澤電力主要負(fù)責(zé)人與楊治山就公司的重組進(jìn)行探討。當(dāng)年6月同煤集團(tuán)和漳澤電力重組聯(lián)營得到山西省政府確定，在一個漲停之后漳澤電力停牌，10月底發(fā)布重組公告。

作為獨(dú)立董事和內(nèi)幕信息知情人，楊治山在2011年的4月15日，指使李某在上海營業(yè)部開戶，耗資1500多萬陸續(xù)買入漳澤電力。

但好景不長，在知悉證監(jiān)會開始調(diào)查后，楊治山在漳澤電力股票復(fù)牌前夜即2011年10月28日子時0：01分以跌停板價格傾倉申報賣出所有股票，當(dāng)天開盤后四分鐘內(nèi)全部成交，虧損82.8萬元，證監(jiān)會稱其行為是“意圖減輕法律制裁”。

但證監(jiān)會最終認(rèn)定，楊治山借用他人賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，“違背漳澤電力對其的信托與信任，褻瀆職責(zé)，鋌而走險”，“情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣”。

鄭拓等反稽查意圖明顯

證監(jiān)會昨日還通報了一起查證歷時較長的老鼠倉案件，交銀施羅德基金原基金經(jīng)理鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計(jì)成交金額達(dá)5億余元，非法獲利1400余萬元。此案已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān)。

值得注意的是，鄭拓案歷時一年多，涉案人利用多地賬戶走賬，反稽查意圖明顯。最終證監(jiān)會發(fā)掘各種證據(jù)形成了完整的、相互印證的證據(jù)鏈。（記者吳敏）

■ 焦點(diǎn)

舉報成稽查執(zhí)法重要來源

證監(jiān)會昨日也指出，信訪舉報越來越成為證監(jiān)會稽查執(zhí)法重要的線索來源。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年12月1日至2012年4月30日，證監(jiān)會稽查局共受理各類案件線索199起。其中，信訪舉報案件線索45起，占期間線索總量的22.6%，環(huán)比上升40%。

證監(jiān)會指出，特別是今年1月至4月，信訪舉報線索數(shù)量進(jìn)一步大幅增長，已經(jīng)累計(jì)受理40起，占該期間線索總量（149起）的27%，是去年同期信訪舉報線索總量的2.5倍。舉報內(nèi)容涉及虛假陳述、內(nèi)幕交易、侵占上市公司利益等。（吳敏）

■ 相關(guān)新聞

老鼠倉司法解釋或年內(nèi)出臺

證監(jiān)會有關(guān)部分負(fù)責(zé)人昨日下午表示，正在與有關(guān)部門密切配合，積極推動市場操縱和老鼠倉的司法解釋出臺。他估計(jì)這兩項(xiàng)司法解釋有望在年內(nèi)推出。

此前一天最高人民法院公布了關(guān)于內(nèi)幕交易案件的司法解釋，將于6月1日正式施行?！秲?nèi)幕交易司法解釋》主要進(jìn)一步明確了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體范圍、內(nèi)幕信息形成時間的認(rèn)定、定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)和單位犯內(nèi)幕信息、泄露內(nèi)幕罪的定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)等法律適用問題,有利于有效解決執(zhí)法實(shí)踐中內(nèi)幕交易認(rèn)定難的問題。（記者吳敏）