原標(biāo)題: 上交所取消交易單元租用備案登記

　　東方網(wǎng)12月18日消息：上交所昨日公布即時取消3項登記事項，包括證券公司次級債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)、資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)、交易單元租用。今后，對符合三項業(yè)務(wù)辦理條件的申請，即予以辦理，不再做實質(zhì)把關(guān)，也不設(shè)規(guī)模限制。

　　其中，證券公司次級債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)登記事項的取消是根據(jù)證監(jiān)會相應(yīng)審批事項取消而做出的，體現(xiàn)了監(jiān)管一致性銜接。資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓登記事項的取消體現(xiàn)了市場化需求，進一步拓寬了資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓渠道。交易單元租用涉及具有特殊身份的市場主體經(jīng)由自主協(xié)議進行的一定業(yè)務(wù)安排。以往實踐也多是依申請而審批，并無太多實質(zhì)審核，多為符合條件即通過。因此，這次上交所主動清理取消這一事項的審批。

　　據(jù)了解，上交所目前審核事項為4類12項，登記事項為7類18項，其中審核事項集中于證券上市、會員準(zhǔn)入等方面，登記事項則集中于交易管理與私募品種轉(zhuǎn)讓等方面。

　　目前，上交所具有事前把關(guān)性質(zhì)的審核事項分為會員資格和證券上市兩大類，均有法律法規(guī)層面的法律依據(jù)；登記事項主要是以部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則為設(shè)定依據(jù)的事項。對這些事項的清理是經(jīng)過了嚴(yán)密科學(xué)論證后的謹慎決策，清理標(biāo)準(zhǔn)大致分為三類：

　　一是對于證券法明確規(guī)范的審核事項，予以保留。

　　二是對本質(zhì)上由市場主體自主決策的審核事項，予以取消。上交所不再做事前把關(guān)，統(tǒng)一調(diào)整為事后監(jiān)管。

　　三是對于帶有鮮明自律管理特征的事項，市場主體即使符合規(guī)定條件仍不一定適合進場或者操作，上交所出于維護交易秩序、防范市場風(fēng)險，切實保護中小投資者利益的監(jiān)管職責(zé)需要，仍需做相應(yīng)把關(guān)，設(shè)置與市場發(fā)展水平相匹配的的準(zhǔn)入限額或規(guī)模，則保留為登記事項。