第四章 交易異常情況處理

第八十條 【本所及本所證券交易服務(wù)公司對交易異常情況的處理及公告】發(fā)生本所認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部滬股通交易不能進行的，本所可以決定對相關(guān)滬股通股票停牌或者對本所市場臨時停市并予以公告。

發(fā)生本所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者港股通股票交易不能進行，本所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供港股通服務(wù)并予以公告。

本所停牌、停市及本所證券交易服務(wù)公司暫停提供港股通服務(wù)的原因消失后，本所可以決定恢復(fù)相關(guān)滬股通股票交易、本所市場交易并予以公告，本所證券交易服務(wù)公司可以決定恢復(fù)港股通服務(wù)并予以公告。

第八十一條 【聯(lián)交所及聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司對交易異常情況的處理及公告】發(fā)生聯(lián)交所認(rèn)定的特殊情形，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部港股通股票交易不能進行，聯(lián)交所決定對聯(lián)交所市場臨時停市及后續(xù)恢復(fù)交易的，本所將在接到聯(lián)交所通知后對其臨時停市及后續(xù)恢復(fù)交易的公告予以轉(zhuǎn)發(fā)。

發(fā)生聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者滬股通股票交易不能進行，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供滬股通服務(wù)并予以公告。

第八十二條 【責(zé)任豁免】因港股通、滬股通交易異常情況，本所、本所證券交易服務(wù)公司采取的停牌、停市、暫停港股通股票交易服務(wù)以及其他措施造成的損失，本所、本所證券交易服務(wù)公司不承擔(dān)責(zé)任。

第五章 自律管理

第八十三條 【跨境監(jiān)察合作】本所與聯(lián)交所通過跨境監(jiān)管合作加強對滬港通股票交易的監(jiān)督管理。

第八十四條 【滬股通異常交易行為監(jiān)控】本所對滬股通股票交易中可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為予以重點監(jiān)控。

第八十五條 【滬股通異常交易行為的提醒和報告】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司、聯(lián)交所參與者發(fā)現(xiàn)投資者的滬股通股票交易活動存在或可能存在本所《交易規(guī)則》規(guī)定的異常交易行為之一，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并可以拒絕接受其委托。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求聯(lián)交所參與者及時提供相關(guān)情況，并將獲悉的情況及時報告本所。

第八十六條 【滬股通異常交易行為的調(diào)查措施】滬股通股票交易出現(xiàn)本所《交易規(guī)則》規(guī)定的異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，本所可采取相關(guān)監(jiān)管措施，要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供相關(guān)資料；本所還可提請聯(lián)交所對相關(guān)聯(lián)交所參與者采取適當(dāng)?shù)恼{(diào)查措施。

第八十七條 【滬股通異常交易行為的自律監(jiān)管措施】對滬股通股票交易中情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，本所可以視情況提請聯(lián)交所采取相關(guān)監(jiān)管措施。

第八十八條 【滬股通投資者持股比例超限未平倉的處理】滬股通投資者買賣滬股通股票，對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，本所有權(quán)通知聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司要求相關(guān)聯(lián)交所參與者實施平倉。

第八十九條 【滬股通投資者違反持股比例的處分】滬股通投資者買賣滬股通股票，違反持股比例限制、信息披露、持股比例超限的平倉要求或者本細則其他規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,本所報中國證監(jiān)會查處。

第九十條 【滬股通異常交易行為的處分措施和恢復(fù)】滬股通出現(xiàn)異常交易行為，嚴(yán)重擾亂本所市場秩序的，本所可以限制或者暫停聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限。

異常交易行為影響消除后，本所可以決定恢復(fù)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限。

第九十一條 【港股通交易不得違反本細則及不得從事市場失當(dāng)行為】港股通投資者、本所會員參與港股通交易，不得違反本細則，不得從事香港證券監(jiān)管機構(gòu)和聯(lián)交所規(guī)定的市場失當(dāng)行為。

第九十二條 【港股通市場失當(dāng)行為的提醒和報告】本所會員發(fā)現(xiàn)投資者的港股通股票交易存在或可能存在香港證券監(jiān)管機構(gòu)和聯(lián)交所規(guī)定的市場失當(dāng)行為，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并可以拒絕接受其委托。會員應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況及時向本所報告。

第九十三條 【港股通市場失當(dāng)行為的調(diào)查措施】應(yīng)聯(lián)交所提請或在本所認(rèn)為必要時，本所可以對會員及其客戶在港股通交易中出現(xiàn)的市場失當(dāng)行為采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其客戶提供相關(guān)資料，并可向聯(lián)交所提供相關(guān)信息。

第九十四條 【港股通市場失當(dāng)行為的自律監(jiān)管措施】本所會員及其客戶在港股通股票交易出現(xiàn)聯(lián)交所認(rèn)定的情節(jié)嚴(yán)重的市場失當(dāng)行為，本所應(yīng)聯(lián)交所提請，可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情況要求本所證券交易服務(wù)公司暫停或終止向其提供港股通業(yè)務(wù)服務(wù)。

第九十五條 【對聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的檢查】本所可以根據(jù)需要，對聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的風(fēng)險管理措施、技術(shù)系統(tǒng)的安全運行狀況及對本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進行檢查。

第九十六條 【對聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的違規(guī)處分】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司違反本細則和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可予以口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，報中國證監(jiān)會查處。

第九十七條 【對本所會員的違規(guī)處分】本所會員違反本細則和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可予以口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，報中國證監(jiān)會查處。

第九十八條 【暫停滬港通股票交易】根據(jù)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定或者監(jiān)管機構(gòu)的要求，本所可以暫停全部或者部分滬港通股票交易。

第六章 附則

第九十九條 【定義】本細則下列用語含義：

（一）滬港通：指本所和聯(lián)交所允許兩地投資者委托本所會員或聯(lián)交所參與者，通過兩所在對方所在地設(shè)立并取得對方交易所交易參與人（參與者）資格的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。本所會員、聯(lián)交所參與者的自營業(yè)務(wù)參與滬港通交易，可直接委托證券交易服務(wù)公司進行。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

（二）滬股通：指投資者委托聯(lián)交所交參與者，經(jīng)由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司，向本所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的本所上市股票。

（三）港股通：指投資者委托本所會員，經(jīng)由本所證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票。

（四）滬股通股票：指投資者可以通過滬股通買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的在本所上市的股票。

（五）港股通股票：指投資者可以通過港股通買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的在聯(lián)交所上市的股票。

（六）滬股通投資者：指在委托聯(lián)交所參與者通過滬股通買賣滬股通股票的投資者。

（七）港股通投資者：指委托本所會員通過港股通買賣港股通股票的投資者。

（八）本所會員：指取得本所普通會員資格的證券公司。

（九）聯(lián)交所參與者：指符合聯(lián)交所《交易所規(guī)則》定義的交易所參與者。

（十）A+H股上市公司：指在境內(nèi)注冊、其股票同時在本所和聯(lián)交所上市的公司。

（十一）競價限價盤：指適用于聯(lián)交所開市前時段的可以指定價格成交的買賣盤。

（十二）增強限價盤：指適用于聯(lián)交所持續(xù)交易時段的可以指定或更優(yōu)價格成交的買賣盤。

第一百條 【不提供股份發(fā)行認(rèn)購服務(wù)】滬港通暫不提供股份發(fā)行認(rèn)購服務(wù)。

第一百零一條 【上市公司信息披露監(jiān)管】滬股通股票、港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露，由股票上市地的證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管，適用股票上市地的法律、法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。

第一百零二條 【滬股通上市公司信息披露查詢】滬股通投資者買賣滬股通股票的，可以通過本所網(wǎng)站以及中國證監(jiān)會指定的其他信息披露媒體，查詢滬股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。

第一百零三條 【港股通上市公司信息披露查詢】港股通投資者買賣港股通股票的，可以通過聯(lián)交所“披露易”網(wǎng)站和相關(guān)發(fā)行人網(wǎng)站，查詢港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。

第一百零四條 【生效程序】本細則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。

第一百零五條 【解釋權(quán)】本細則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第一百零六條 【生效日期】本細則自二〇一X年X月X日起施行。

（編輯：王思寧）