中國日報網(wǎng)4月30日電（涂恬），來自上交所的消息，為規(guī)范滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“滬港通”）試點相關(guān)活動，防范風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）制定了《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點實施細(xì)則（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

以下為此次公布的“滬港通”實施細(xì)則征求意見稿全文：

第一章 總則

第一條 【制定依據(jù)】為規(guī)范滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“滬港通”）試點相關(guān)活動，防范風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和《上海證券交易所交易規(guī)則》及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 【規(guī)則適用】投資者、本所會員、聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司、本所證券交易服務(wù)公司及其他市場主體參與滬港通股票交易及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。本細(xì)則未規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》、本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“聯(lián)交所”）的相關(guān)規(guī)定。

第三條 【自律管理】本所對滬港通股票交易及相關(guān)活動實施自律管理。

第二章 滬股通股票交易

第一節(jié)　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)

第四條 【成為本所非會員交易參與人】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請成為本所非會員交易參與人并取得交易業(yè)務(wù)單元。

聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司不享有本所會員的權(quán)利。

第五條 【申請文件】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司申請成為本所非會員交易參與人，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請書；

（二）中國證監(jiān)會相關(guān)批準(zhǔn)文件；

（三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

（四）公司章程；

（五）滬股通業(yè)務(wù)規(guī)則、技術(shù)安排；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；

（七）擬開展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者名單，以及上述聯(lián)交所參與者技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)要求的情況說明；

（八）與滬股通有關(guān)的費用收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；

（九）本所要求的其他文件。

第六條 【基本職責(zé)】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司接受聯(lián)交所參與者的委托，將投資者委托聯(lián)交所參與者買賣滬股通股票的訂單向本所申報，并承擔(dān)相應(yīng)的交易責(zé)任。

聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，接受成交回報，對聯(lián)交所參與者的交易行為進(jìn)行管理。

第七條 【風(fēng)險管理】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)建立滬股通業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險。

第八條 【制定聯(lián)交所參與者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，制定聯(lián)交所參與者參與滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他條件,并對擬開展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試評估。

第九條 【與聯(lián)交所參與者簽訂合同】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的聯(lián)交所參與者簽訂滬股通業(yè)務(wù)服務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第十條 【市場服務(wù)】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)為滬股通投資者、聯(lián)交所參與者了解滬股通業(yè)務(wù)相關(guān)法律規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、費用收取方式和標(biāo)準(zhǔn)等信息，提供必要的便利和指引。

第十一條 【配合本所監(jiān)管】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者向客戶充分揭示滬股通投資風(fēng)險，督促聯(lián)交所參與者及其客戶遵守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管。

第十二條 【報告義務(wù)之一：申報事項變更】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司按照本細(xì)則第五條向本所提交的材料內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后3個交易日內(nèi)向本所提交更新材料。

第十三條 【報告義務(wù)之二：發(fā)生重大事件】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)生影響或者可能影響其經(jīng)營管理的重大事件時，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對措施。

第十四條 【資料保存】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本細(xì)則規(guī)定職責(zé)形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第二節(jié)　滬股通股票

第十五條 【試點股票范圍】滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

（一）上證180指數(shù)的成份股；

（二）上證380指數(shù)的成份股；

（三）A+H股上市公司的本所上市A股。

被本所實施風(fēng)險警示的股票（即ST、﹡ST股票）和以外幣報價、買賣的股票（即B股）不納入滬股通股票。

經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本所可調(diào)整滬股通股票的范圍。

第十六條 【股票調(diào)入】發(fā)生下列情形之一的，相關(guān)股票調(diào)入滬股通股票，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司予以公告：

（一）上證180指數(shù)和上證380指數(shù)的成份股調(diào)整的，新納入的成份股在調(diào)整生效后調(diào)入滬股通股票；

（二）上證180指數(shù)和上證380指數(shù)的成份股、A+H股上市公司的本所上市A股被實施風(fēng)險警示的，在被撤銷風(fēng)險警示后調(diào)入滬股通股票；

（三）H股上市公司首次公開發(fā)行并在本所上市的A股，在上市滿10個交易日后調(diào)入滬股通股票；

（四）A股在本所上市的公司首次公開發(fā)行并在聯(lián)交所上市H股的，其A股在H股上市滿30個交易日后調(diào)入滬股通股票。

（五）公司首次公開發(fā)行并同時在本所和聯(lián)交所上市A股和H股的，其A股在上市滿30個交易日后調(diào)入滬股通股票。

第十七條 【股票調(diào)出】發(fā)生下列情形之一的，相關(guān)股票調(diào)出滬股通股票，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司予以公告：

（一）上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成分股調(diào)整，被調(diào)出的股票不屬于A+H股上市公司在本所上市的A股的，在調(diào)整生效后調(diào)出滬股通股票；

（二）A+H股上市公司的H股在聯(lián)交所退市，其在本所上市的A股不屬于上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股的，在H股退市后調(diào)出滬股通股票；

（三）滬股通股票被本所實施風(fēng)險警示的，在其被實施風(fēng)險警示后調(diào)出滬股通股票。

第十八條 【股票名單公布】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過聯(lián)交所網(wǎng)站或其他方式公布滬股通股票名單及其調(diào)整情況。

第三節(jié)　交易特別事項

第十九條 【交易幣種】滬股通股票以人民幣報價和交易。

第二十條 【交易日、交易時間】滬股通股票的交易日和交易時間由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。

第二十一條 【交易方式】滬股通股票交易采用競價交易方式，暫不支持大宗交易。

第二十二條 【訂單類型】投資者買賣滬股通股票只能采用限價委托，暫不支持市價委托。

第二十三條 【買入限制】依據(jù)本細(xì)則第十七條被調(diào)出滬股通股票的，滬港通投資者不得再行買入該股票，但可以賣出。

第二十四條 【禁止融資融券】投資者買賣滬股通股票，不參與本所融資融券交易。

第二十五條 【禁止“裸賣空”】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者接受客戶滬股通股票買賣委托時須確保客戶賬戶內(nèi)有足額的股票，不得接受客戶無足額股票而直接在市場上賣出股票的委托。

第二十六條 【禁止“暗盤交易”】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司和聯(lián)交所參與者不得自行撮合滬股通投資者買賣滬股通股票的訂單，不得以其他任何形式在本所以外的場所提供滬股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第二十七條 【交易公開信息】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司接受委托買賣滬股通股票，證券交易公開信息中公布的名稱為“滬股通專用”。

第二十八條 【交易費、稅】投資者買賣滬股通股票，應(yīng)當(dāng)按照本所市場收費標(biāo)準(zhǔn)交納交易經(jīng)手費等相關(guān)費用，并按照內(nèi)地相關(guān)規(guī)定繳納印花稅等稅款。

第四節(jié) 額度控制

第二十九條 【聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的責(zé)任】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司對滬股通每日額度和總額度的使用情況進(jìn)行實時監(jiān)控。

第三十條 【當(dāng)日額度余額計算】滬股通交易當(dāng)日額度余額的計算公式為：當(dāng)日額度余額=每日額度-買單申報+賣單成交+買單申報撤銷及被拒+買單成交價低于申報價的差額。

第三十一條 【當(dāng)日停止接受申報】當(dāng)日額度余額在本所連續(xù)競價階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司將停止接受當(dāng)日后續(xù)的買單申報，但仍然接受賣單申報。

第三十二條 【總額度計算】滬股通總額度可用余額的計算公示為：總額度余額=總額度-已成交的買盤總金額+已成交的賣盤總金額。

第三十三條 【達(dá)到總額度時停止買單申報及后續(xù)恢復(fù)】總額度余額少于一個每日額度的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司自下一交易日起停止接受買單申報，但仍然接受賣單申報。

總額度余額達(dá)到一個每日額度時，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司于下一個交易日恢復(fù)接受買單申報。

第五節(jié)　持股比例限制

第三十四條 【基本要求】投資者參與滬股通交易，持股比例限制、信息披露以及持股比例超限的平倉要求參照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 【配合本所監(jiān)管】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者與滬股通投資者約定，投資者買賣滬股通股票違反有關(guān)持股比例限制時，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司及聯(lián)交所參與者可以拒絕提供服務(wù)，聯(lián)交所參與者可以實施平倉或者采取其他制止和糾正措施。

第三十六條 【股份合并計算】滬股通投資者買賣滬股通股票，履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與通過其他方式持有的同一上市公司的境內(nèi)、外上市股合并計算，并遵守信息披露的有關(guān)規(guī)定。

第三十七條 【針對單個投資者的平倉】當(dāng)日交易結(jié)束后, 單個投資者通過滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計算超過限定比例的，應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)對超過限制的部分予以平倉，并按照有關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

第三十八條 【針對所有投資者的平倉】當(dāng)日交易結(jié)束后,所有境外投資者通過滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計算超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司及其他境外投資者發(fā)出平倉通知。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)及時通知聯(lián)交所參與者，并要求其通知投資者。投資者應(yīng)當(dāng)自接到聯(lián)交所交易參與者通知之日起的五個交易日內(nèi)，對超過限制的部分予以平倉。

其他投資者在5個交易日內(nèi)自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的滬股通投資者可申請繼續(xù)持有原股份。